蹭“区块链”热点也会引火上身?美国SEC又念“紧箍咒”

04-15 15:34 17747 小葱
蹭“区块链”热点也会引火上身?美国SEC又念“紧箍咒”

区块链概念火起来之后,许多投资基金都将自己的名称中加入了“区块链”三个字,就像“镀金”一样。

然而,近日彭博援引知情人士称,美国证券交易委员会(SEC)要求Amplify和Reality交易所交易基金(ETFs)将“区块链”从他们的名称中移除,并且要求它们在2018年年底前完成更名。彭博称,在美国SEC的要求下,一些其他与区块链相关的基金也更改了它们的名字。

尽管去掉了“区块链”这个词,但基金的股票代码仍然提到了这项技术。比如Ampilfy的基金产品描述是“变革型数据共享ETF”,但它的交易代码名称却是BLOK。Reality基金产品描述是“纳斯达克NexGen经济ETF”,但其交易代码名称却是BLCN。

根据1940年的《投资公司法》,发行人没有义务使用“实质上具有欺骗性或误导性”的名称。2001年,美国SEC通过了《名称规则》(第35D条)来澄清这些准则。因此,这些基金必须确保至少80%的资产与其名称中的描述一致。

由于投资项目宽泛的基金推出的ETF数量不断增加,美国SEC正处于高度戒备状态。据公开报道,这些基金的资产数量在2014年至2018年期间增加了近三倍,2018年超过10%的新增ETF针对特定主题。

正如Cointelegraph的此前报道,2018年初,美国SEC就警告称,美国公司更名时使用“区块链”这个词将很快面临来自监管机构更严格的审查。

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